中郵證券-晨會紀要-220523

　　券商：

　　5月20日，中國證券業協會發布《證券行業誠信準則》（簡稱《誠信準則》）及《證券行業執業聲譽信息管理辦法》（簡稱《執業聲譽信息辦法》），明確建立證券行業執業聲譽信息庫，將執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理，強化守信激勵和失信懲戒，探索完善誠信管理和聲譽自律機制。http://www.hibor.com.cn【慧博投研資訊】

　　《誠信準則》明確，機構及其工作人員從事證券相關業務時，應當自覺樹立以誠相待、以信為本的理念，依法合規展業，勤勉盡責，言行一致，珍惜聲譽，履約踐諾，獨立、客觀、公正地履行職責和提供服務，保守國家秘密、商業秘密和個人隱私，自覺抵制違法違規失信行為。http://www.hibor.com.cn（慧博投研資訊）此外，《誠信準則》規定了機構應當承擔誠信文化建設、誠信從業風險防控的主體責任，要求機構建立誠信管理制度，加強工作人員與客戶的誠信管理，加強誠信文化建設，開展誠信從業情況內部監督檢查等管理職責。

　　根據《執業聲譽信息辦法》，執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他正負面執業聲譽信息?！秷虡I聲譽信息辦法》顯示，中證協建立證券行業執業聲譽信息庫，將自律管理對象的執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理。券商可以通過執業聲譽信息庫直接查詢本機構以及本機構工作人員的執業聲譽信息，券商的從業人員可以通過執業聲譽信息庫直接查詢本人的執業聲譽信息。

　　中證協表示，下一步將督促行業機構及其工作人員落實規則相關要求，進一步規范統一相關聲譽信息的錄入采集標準，建設行業執業聲譽歸集展示平臺，完善從業人員初始水平登記與持續執業記錄并重的自律管理體系，強化行業機構及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，促進行業形成尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽的內生機制，引導行業形成文化致遠、專業致勝、責任至重、聲譽至高的良性競爭，推動行業守正創新、高質量發展。（發布易）